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中国人寿大理分公司违反反洗钱法 总经理副总齐遭罚
作者:admin  更新时间:2019-12-06 17:48:34
我国人民银行网站近来发布的行政处罚信息公示表罚字〔2019〕第3号)显现,我国人寿保险股份有限公司大理分公司未按规则实行客户身份辨认责任、未依照规则报送大额买卖陈述或许可疑买卖陈述号。依据《_______反洗钱法》第三十二条第一款、第三款及《_______行政处罚法》第二十七条第四款,我国人民银行大理州中心支行对我国人寿保险股份有限公司大理分公司处以10万元罚款,对高管陈勇处以6000元罚款,对高管李锦华处以4000元罚款。
《中华人民共和国反洗钱法》第三十二条规则:金融机构有下列行为之一的,由国务院反洗钱行政主管部门或许其授权的设区的市一级以上派出机构责令期限改正;情节严重的,处二十万元以上五十万元以下罚款,并对直接担任的董事、高档管理人员和其他直接责任人员,处一万元以上五万元以下罚款:
未依照规则实行客户身份辨认责任的;
未依照规则保存客户身份资料和买卖记载的;
未依照规则报送大额买卖陈述或许可疑买卖陈述的;
与身份不明的客户进行买卖或许为客户开立匿名账户、化名账户的;
违背保密规则,走漏有关信息的;
回绝、阻止反洗钱查看、查询的;
回绝供给查询资料或许成心供给虚伪资料的。
金融机构有前款行为,致使洗钱结果发作的,处五十万元以上五百万元以下罚款,并对直接担任的董事、高档管理人员和其他直接责任人员处五万元以上五十万元以下罚款;情节特别严重的,反洗钱行政主管部门能够主张有关金融监督管理机构责令停业整顿或许吊销其运营许可证。
对有前两款规则景象的金融机构直接担任的董事、高档管理人员和其他直接责任人员,反洗钱行政主管部门能够主张有关金融监督管理机构依法责令金融机构给予纪律处分,或许主张依法撤销其任职资历、制止其从事有关金融职业作业。
《中华人民共和国行政处罚法》第二十七条规则:当事人有下列景象之一的,应当依法从轻或许减轻行政处罚:
自动消除或许减轻违法行为损害结果的;
受别人钳制有违法行为的;
合作行政机关查办违法行为有建功体现的;
其他依法从轻或许减轻行政处罚的。
违法行为细微并及时纠正,没有形成损害结果的,不予行政处罚。
以下为原文:
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